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基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。

基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括(  )。
Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性
Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价
Ⅲ.安排合规人员到相关部门,查找问题原因
Ⅳ.杜绝信息共享,实现部门间信息隔离

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案: A

详细解析:

加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现信息、资源共享。故Ⅳ是错误的。要想合规做到位,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ是必须的,A选项。

上一题