金融 - 证券专项考试 - 证券投资顾问

与多重免疫策略相比，多重负债下的现金流匹配策略（）。

A. 承担较大的市场利率风险

B. 在利率没有变动时不需要对投资组合进行调整

C. 成本较低

D. 没有持续期匹配的要求

一笔交易使得资产负债表中总资产项和总负债项都减少了15000元，这可能是由（）所产生的。

A. 价值15000元的资产被大火销毁

B. 收到15000元的应收账款

C. 偿还银行贷款15000元

D. 使用15000元现金购买二手铲车

关于证券组合的分类，下列说法中，正确的是（）。

A. 波动型、随机型、平衡性等

B. 收入型、增长型、指数化型等

C. 收益型、风险型、混合型等

D. 扩张型、紧缩型、平衡型等

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守（）和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。

A. 《发布证券研究报告暂行规定》

B. 《广告法》

C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D. 《证券投资基金法》

下列各项中，不属于羊群行为的是（）。

A. 个人投资者跟风追涨

B. 基金经理扎堆买小公司股票

C. 熊市中基金经理抱团取暖

D. 投资者对其获利的股票大幅加仓

就单根K线而言，反映多方占据绝对优势的K线形状是（）。

A. 大十字星

B. 光头光脚大阳线

C. 光头光脚大阴线

D. 带有较长上影线的阳线

假设一家金融机构以市场价值表示的简化资产负债表中，资产=1000亿元，负债=800亿元，资产久期为5年，负债久期为4年。根据久期分析法，如果年利率从5%上升到5.5%，则利率变化对该金融机构资产价值的影响为（）亿元。

A. -25

B. 25

C. 23.81

D. -23.81

在组合风险限额管理中确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。

A. 经济前景

B. 组合在战略层面的重要性

C. 过去的组合集中情况

D. 收益率

当威廉指标（WiiiS）高于（）时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。

A. 60

B. 40

C. 20

D. 80

经济周期的衰退、复苏、过热、滞涨4个阶段中，下列属于复苏阶段的特征的是（）。
Ⅰ.失业率大幅上升
Ⅱ.生产能力扩充
Ⅲ.企业盈利上升
Ⅳ.企业开始面临产能约束

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ