金融 - 证券专项考试 - 证券投资顾问

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A. 20

B. 10

C. 8

D. 5

关于波浪理论，下列说法错误的是（）。

A. 波浪理论起源于美国

B. 不同的人可能有不同的数浪方法

C. 波浪理论认为，成交量与波浪的形成有密切关系

D. 波浪理论中隐含有道氏理论的思想

当久期缺口为负值时，如果市场利率下降，则银行流动性将（）。

A. 增强

B. 减弱

C. 无关

D. 不变

证券公司、证券投资咨询机构应当通过（）、中国证券业协会和公司网站公示投资顾问的相关信息，方便投资者查询、监督。

A. 公共场所

B. 证券交易所

C. 证监会

D. 营业场所

在（），创业公司的研究和开发费用较高，销售收入较低。

A. 幼稚期

B. 成长期

C. 成熟期

D. 衰退期

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。

A. 10

B. 3

C. 1

D. 5

下列技术分析方法中，被认为能提前很长时间对行情的底和顶进行预测的是（）。

A. 指标类

B. 波浪类

C. 切线类

D. 形态类

下列关于理财价值观的说法，错误的是（）。

A. 理财价值观因人而异，没有对错标准

B. 客户在理财过程中会产生义务性支出和选择性支出

C. 理财规划师的责任在于改变客户错误的价值观

D. 不同价值观的投资者对任意性支出的顺序选择会有所不同

在宏观经济分析中，属于经济先行性指标的是（）。

A. GDP

B. 利率

C. 库存量

D. 失业率

可行域满足的一个共同特点是左边界必然（）的曲线。

A. 向内凹

B. 会出现凹陷

C. 呈平行

D. 向外凸或呈线性