金融 - 证券专项考试 - 证券投资顾问

在组合风险限额管理中确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。

A. 收益率

B. 组合在战略层面的重要性

C. 过去的组合集中情况

D. 经济前景

当债券收益率向上倾斜，并且投资人确信收益率曲线继续保持不变，就会购买比要求的期限稍长的债券，然后在到期前出售，获得一定的资本收益。使用这种方法的人以资产的流动性为目标，投资于短期债券，这种方法被称为（）。

A. 利率预期掉换

B. 骑乘收益率曲线

C. 市场内部价差掉换

D. 替代掉换

某公司某年末利润总额为15000万元，利息费用为5000万元，则该公司已获利息倍数为（）。

A. 5

B. 3

C. 2

D. 4

根据是否接触客户敏感信息划分，下列不属于证券投资顾问业务墙内人员的是（）。

A. 证券分析师

B. 客户回访人员

C. 客户经理

D. 业务经办员

收集客户信息的间接渠道是（）。

A. 在国内外咨询公司及市场研究公司中获取客户信息

B. 在终端收集客户信息

C. 在营销活动中获取客户信息

D. 在服务过程中获取客户信息

基金投资顾问试点机构基金投资组合策略应当符合分散投资要求。管理型基金投资顾问服务的单个客户持有单只基金的市值，不得高于客户账户资产净值的（），货币市场基金、指数基金不受此限。

A. 50%

B. 10%

C. 100%

D. 20%

一个投资者以987元的价格购买了一张面值为1000元、期限为30天的短期国债，则该投资者购买该债券的等价年收益率为（）。

A. 15.6%

B. 16.0%

C. 15.8%

D. 13.0%

某公司每股股利为0.4元，每股盈利为1元，每股市场价格为10元，在不考虑所得税的前提下其股票获利率为（）。

A. 0.04

B. 0.4

C. 0.1

D. 0.06

下列关于行业集中度的说法中，错误的是（）。

A. 行业集中度越低，市场越趋于竞争

B. 行业集中度越高，市场越趋于垄断

C. 行业集中度是指某行业相关市场内前N家最大的企业所占市场份额的总和

D. 行业集中度一般以某一行业排名前10位的企业的销售额占行业总的销售额的比例来度量

依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。

A. 各地证券业协会

B. 中国证监会及其派出机构

C. 上海、深圳证券交易所

D. 中国证券业协会