金融 - 证券专项考试 - 证券投资顾问

下列关于期货基差的说法，正确的有（）。
Ⅰ.基差等于对冲资产的不同期限期货合约的价差
Ⅱ.基差等于对冲资产的现货价格和期货价格的差
Ⅲ.当合约标的与对冲标的资产相同时，到期基差为0
Ⅳ.在到期日之前，基差有可能正或者负

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

下列属于证券投资顾问的禁止性行为的有（）。

A. 向客户承诺或保证投资收益

B. 以公司账户收取证券投资顾问费

C. 向客户提供投资建议时，提示潜在的投资风险

D. 知悉客户做出具体投资决策计划时，向公司其他投资顾问泄露该客户的计划

下列属于个人资产负债表中流动资产项的有（）。

A. 货币市场基金

B. 活期存款

C. 股票

D. 定期存款

考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，经验数据表明，成长期与成熟期的分界线为（）。

A. 30%

B. 20%

C. 15%

D. 10%

在公司基本分析中，公司经济区位分析的内容包括区位的（）。

A. 基础条件

B. 行业地位

C. 经济特色

D. 自然条件

证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的（）。

A. 文化水平

B. 职业操守

C. 合规意识

D. 专业服务能力

罗尔与罗斯利用套利定价模型对美国股票市场上市股票的影响因素进行了实证分析。实证结果发现，影响证券收益的宏观经济变量（因素）有（）。

A. 工业产值指数

B. 未预期的通货膨胀率

C. 投机级债券与高等级债券收益率差额

D. 长期政府债券与短期政府债券收益率差额

根据行为资产定价理论，下列说法中，正确的有（）。
Ⅰ.由于投资者的有限理性，聪明的投资者可以借此获利
Ⅱ.由于套利受基本风险、实施成本等限制，会导致资产价格偏离其内在价值
Ⅲ.错误的信息处理会导致投资者产生对未来收益率概率分布的错误推断
Ⅳ.在给定未来收益率概率分布情况下，投资者的决策往往是非系统最优的

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

构建股票投资组合的目的是降低系统性风险。

A. 对

B. 错

证券产品选择的目标有（）。

A. 取得收益

B. 降低风险

C. 本金保障

D. 资本增值