参考答案: AD
详细解析:
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户做出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
以公司账户收取证券投资顾问费,向客户提供投资建议时,提示潜在的投资风险,都是合规行为,不应该禁止。
下列属于证券投资顾问的禁止性行为的有( )。
A. 向客户承诺或保证投资收益
B. 以公司账户收取证券投资顾问费
C. 向客户提供投资建议时,提示潜在的投资风险
D. 知悉客户做出具体投资决策计划时,向公司其他投资顾问泄露该客户的计划
参考答案: AD
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证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户做出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
以公司账户收取证券投资顾问费,向客户提供投资建议时,提示潜在的投资风险,都是合规行为,不应该禁止。