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根据《证券公司代销金融产品管理规定》,下列做法错误的有()。
A. 甲证券公司营业部员工张某向投资者宣传某股票型基金稳赚不赔
B. 乙证券公司营业部员工王某与客户约定某基金亏损由王某承担
C. 丙证券公司营业部销售基金赠送大米
D. 丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司的基金后,收取戊基金公司奖励的购物卡
个人投资者参与科创板股票交易应当符合的资产条件是( )。
A. 申请权限开通日证券账户及资金账户内的资产不低于人民币20万元
B. 申请权限开通前20个交易日,资金账户内的资金日均不低于人民币50万元
C. 申请权限开通前20个交易日,证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元
D. 申请权限开通前20个交易日,证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有()。
A. 《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理的每一项义务制定相应的违规罚则
B. 经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施
C. 证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括但不限于责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等
D. 《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构自觉落实适当性义务
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是( )。
A. 最近1年末净资产不低于500万元的法人
B. 经行业协会备案的私募基金
C. 经行业协会登记的私募基金管理人
D. 证券公司资产管理产品