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金融 - 证券从业资格 - 证券市场基本法律法规

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为你找到 1004 个题目。

下列关于期货公司业务实行许可制度的说法中,正确的是(  )。

A. 期货公司可以为其子公司提供融资

B. 期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

C. 期货公司可以对外担保

D. 期货公司可以从事期货自营业务

下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。

A. 证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B. 证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C. 证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D. 从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

某证券公司的下列实践中,能够反映证券行业文化建设基本要求中“牢记社会责任,展现良好形象”的有()。

A. 将对口帮扶地区的农副产品引入工会慰问品采购名单并鼓励会员优先选择

B. 多措并举增加注册资本并积极推动上市

C. 建立各业务条线负责人必须出席的定期合规展业交流机制

D. 积极参与证券行业支持民营企业发展系列资管计划(纾困基金)的设立

沪港通与深港通是T+1交收制度。

A. 对

B. 错

证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当(    ),由相关人员签字确认后存档。
Ⅰ.经过负责人批准   
Ⅱ.经过集体决策
Ⅲ.采取书面形式   
Ⅳ.采取电子形式

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

根据《股票期权交易试点管理办法》,下列关于证券公司从事股票期权业务的说法,错误的是()。

A. 可以从事股票期权经纪业务

B. 可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务

C. 可以从事股票期权做市业务

D. 可以从事股票期权自营业务

证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,证券可以充抵保证金,但货币资金的比例不得低于应收取保证金的( )。

A. 10%

B. 12%

C. 8%

D. 15%

根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》,合格境内机构投资者资格应当经( )审批。

A. 中国证监会

B. 发改委

C. 中国人民银行

D. 国家外汇管理局

证券公司应当至少每半年经主要负责人、( )签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A. 独立董事

B. 合规总监

C. 董事长

D. 首席风险官

下列关于操纵证券、期货市场罪的说法,正确的有()。

A. 该罪的犯罪主体只能是个人

B. 该罪的主观方面是故意或重大过失

C. 操纵市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任

D. 在自己实际控制的账户间进行证券交易,且在该证券连续20个交易日内成交量累计达到该证券同期成交量20%以上的,应予立案追诉

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