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融资融券业务指（ ）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或
者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A. 仅在场外交易场所
B. 仅在证券交易所
C. 在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所
D. 在证券交易所或者外交易场所
下列关于合规管理部门与合规管理人员的说法中，错误的是（ ）。
A. 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
B. 合规管理人员不得进行任何兼职
C. 合规部门对合规负责人负责
D. 证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
依据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他责任人员（ ）
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．给予警告
Ⅲ．暂停或者撤销基金从业资格
Ⅳ．并处罚款
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．给予警告
Ⅲ．暂停或者撤销基金从业资格
Ⅳ．并处罚款
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于证券公司合规负责人和合规管理人员独立性的说法中，错误的是（ ）。
A. 合规负责人有权限根据履职需要参加或列席有关会议，调阅相关文件
B. 对合规部门进行考核时，应综合参考其他部门的打分情况
C. 合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
D. 中国证监会派出机构可以依据日常监管掌握情况建议公司董事会调整对合规负责人的考核结果
下列选项中，说法正确的是（ ）。
A. 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理
B. 采取协议收购方式的，达成协议后，收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告,在公告前可以先履行收购协议
C. 股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
D. 股份有限公司只能采取发起设立的方式