A. 客户提取活期存款

B. 投资债券被发行人提前赎回

C. 客户提前偿还房屋贷款

D. 银行提前终止理财产品

E. 银行将投资债券回售给发行人

A. 洗钱的资金来源为非法所得，恐怖融资和扩散融资的资金来源往往合法

B. 洗钱的目的是为了隐藏犯罪资金来源，恐怖融资和扩散融资的资金主要被用于政治目的

C. 洗钱的资金量大、交易复杂，恐怖融资的资金量小、交易简单，扩散融资的资金量大、交易隐蔽

D. 洗钱的资金环形流动，恐怖融资和扩散融资的资金点到点流动

E. 洗钱的目的是为了隐藏犯罪资金来源，恐怖融资和扩散融资的资金主要被用于军事 目的

A. 能够最大限度地避免经济损失

B. 能够确保产品和服务的溢价水平

C. 强化了商业银行对于潜在威胁的洞察力

D. 能够持久、有效地帮助商业银行减少各种潜在的风险损失

E. 能够预先识别所有潜在风险以及这些风险之间的内在联系和相互作用

A. 广泛分散于表内投资、表外理财、委托贷款和代理销售等多项业务

B. 交易主体繁多

C. 交易结构多变

D. 风险类型复杂

E. 交易链条长

A. 交易部门因错误判断市场趋势而造成较大规模的损失

B. 营业场所及设施因地震彻底损毁

C. 财务部门因系统故障未能及时发布财务报告，受到监管机构处罚

D. 数据中心因安全漏洞导致大量客户信息被窃

E. 理财业务人员因向客户做出误导性的收益承诺，遭到诉讼并做出相应赔偿

A. 首席外汇交易员跳槽至另一家金融机构

B. 信贷审核人员协助隐瞒虚假信息并批准放贷

C. 理财业务人员因口头承诺客户固定收益而遭遇诉讼

D. 部分员工因长期处于不良工作环境导致健康受损

E. 资金交易员未经授权进行交易并造成损失

A. 确保主要风险得到识别、计量或评估、监测和报告

B. 确保资本水平与风险偏好及风险管理水平相适应

C. 确保商业银行的主要风险能够被预测

D. 确保监管部门有效监管商业银行面临的主要风险

E. 确保资本规划与银行经营状况、风险变化趋势及长期发展战略相匹配

A. 火灾

B. 内部盗窃

C. 外部欺诈

D. 设备瘫痪

E. 交易差错

A. 风险管理的职责逐渐集中到公司的董事会、高级管理层

B. 组织流程再造与定量分析技术并举

C. 风险管理贯穿于业务发展的每一个阶段

D. 风险管理的重点已经从原有的信用风险管理，扩大到信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等多种风险的一体化综合管理

E. 风险管理越来越重视定量分析，通过内部模型来识别、计量、监测和控制风险

A. 内部评级模型的验证

B. 内部评级信息系统的验证

C. 内部评级数据的验证

D. 内部评级政策的验证

E. 内部评级流程的验证