金融 - 基金从业资格 - 证券投资基金基础知识

下列不属于QDII境外投顾业务所具备的条件之一的是（）。

A. 对于基金公司，净资产不少于2亿元人民币

B. 中资基金公司的境外子公司

C. 经营证券投资管理业务5年以上且管理资产规模达到100亿美元

D. 中资证券公司的境外分支机构

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括( )。

A. 基金份额总额超过核准的最低募集份额总额

B. 基金份额总额达到核准规模的60%以上

C. 基金份额总额达到核准规模的80%以上

D. 基金份额持有人人数达到10000人以上

（）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。

A. 美式权证

B. 认购权证

C. 认沽权证

D. 欧式权证

对交易所上市的资产支持证券和私募债券，基金管理人一般按照（）估值。

A. 估值技术确定的公允价值

B. 交易所市价

C. 交易所收盘价

D. 成本价

债券的价格与收益率之间是（）关系，但该关系是（）。

A. 负相关，非线性的

B. 负相关，线性的

C. 正相关，线性的

D. 正相关，非线性的

除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过（）。

A. 10%

B. 15%

C. 20%

D. 30%

关于远期合约和期货合约，下列表述错误的是（）。

A. 远期合约是非标准化合约，期货合约是标准化合约

B. 远期合约的保证金由交易双方商定，期货合约有特定的保证金制度

C. 远期合约通常实物交割，相对灵活，违约风险较小

D. 期货市场具有风险管理、价格发现和投机的基本功能

利差一般用基点表示,1个基点等于（）。

A. 1%

B. 0.01%

C. 0.001%

D. 0.1%

期货合约的要素包括（　　）。
Ⅰ. 期货品种 Ⅱ. 交易单位 Ⅲ. 最小变动单位 Ⅳ. 最后交易日

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

某基金的当月实际收益率为5.5%，该基金业绩比较基准的组成如下:
（1）股票基准权重60%，当月基准指数收益率7.5%。
（2）债券基准权重30% ,当月基准指数收益率1.8%。
（3）现金基淮权重10%，当月基准指数收益率0. 30%。
请问该基金的超额收益率为（）。

A. 0.43%

B. 3.37%

C. 3.97%

D. 2.37%