金融 - 基金从业资格 - 证券投资基金基础知识

下列关于执行缺口的说法正确的是（）。
Ⅰ．执行缺口是指理想交易与实际交易收益率的差值
Ⅱ．执行缺口是指理想交易与预期交易收益率的差值
Ⅲ．执行缺口可以将交易过程中的所有成本量化
Ⅳ．执行缺口是测算资产转持成本的主要指标

A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B. Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C. Ⅲ Ⅳ

D. Ⅰ Ⅲ

2017年12月31日，某基金公告利润分配，每10股配0.2元，权益分配日（除权除息）某投资者持有该10 000份，未进行除息时份额净值为1.222元，则除权息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为（）。

A. 1.202,10 000

B. 1.220,10 000

C. 1.022,9 800

D. 1.222,10 000

关于债券的估值方法，以下表述正确的是(　)。

A. 交易所上市交易的债券采用收盘价估值

B. 对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值净价

C. 全国银行间债券市场交易的债券采用第三方估值机构提供价值价格价值

D. 中小企业私募债采用第三方估值机构提供价格估值

以下（）属于股票投资组合的构建策略。

A. 买入并持有策略

B. 利率预期策略

C. 自上而下的策略

D. 债券指数化策略

基金代销机构受（）的委托，从事基金代销活动。

A. 基金投资者

B. 商业银行

C. 证券公司

D. 基金管理人

基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处( )罚款。

A. 10万元以上100万元以下

B. 20万元以上200万元以下

C. 30万元以上300万元以下

D. 50万元以上500万元以下

某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1.3，以下表述正确的是（）。
Ⅰ．该基金的净值变动方向与市场一致
Ⅱ．当市场上涨1%时，该基金净值上涨幅度为1.3%
Ⅲ．该基金对市场变化的敏感度不高
Ⅳ．该基金的净值变动幅度比市场大

A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

C. Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D. Ⅰ Ⅲ Ⅳ

基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是（）。

A. 基金管理人

B. 沪深交易所

C. 基金托管人

D. 券商

上海证券交易所固定收益平台的交易时间段是(　)。

A. 9:30～11:30、13:00～15:00

B. 9:30～11:30、13:00～14:00

C. 9:30～11:30、13:00～15:30

D. 9:15～11:30、13:00～14:00

A. 主动投资基金

B. 被动投资基金

C. 指数投资基金

D. 股票型基金