金融 - 证券从业资格 - 金融市场基础知识

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沪股通股票不包括的股票为（）。

A. B

B. A+H股上市公司的上交所上市的A股

C. 上证380指数成分股

D. 上证180指数成分股

《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括（）。
Ⅰ．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权
Ⅱ．监督管理银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行间票据市场、银行间外汇市场和
黄金市场及上述市场的有关衍生产品交易
Ⅲ．依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
Ⅳ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在我国，按投资主体的不同性质，将股票分为( )。
Ⅰ．国家股
Ⅱ．法人股
Ⅲ ．社会公众股
Ⅳ．外资股

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

不属于债券买卖交易报价方式的是（）。

A. 双边报价

B. 大额报价

C. 公开报价

D. 对话报价

投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付（）。

A. 印花税

B. 手续费

C. 申购费

D. 赎回费

套利面临的风险包括（）。
Ⅰ．政策风险
Ⅱ．市场风险
Ⅲ．操作风险
Ⅳ．资金风险

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

—般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。
Ⅰ．交易市场
Ⅱ．票面利率
Ⅲ．偿还期限
Ⅳ．流通方式

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2014年11月，中国证监会发布《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》及相关准则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为（）。

A. 事后审批

B. 报备制

C. 注册制

D. 事后备案

广义的融资融券交易，包括(　　)。

Ⅰ、融资交易

Ⅱ、融券交易

Ⅲ、融通交易

Ⅳ、转融通交易

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股票价格指数的编制步骤包括（）。

Ⅰ. 选择样本股

Ⅱ . 选定某基期

Ⅲ . 计算讨算期平均股价或市值，并作必要的修正

Ⅳ . 指数化。

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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