金融 - 证券从业资格 - 金融市场基础知识

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在上海市场首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日（周四），下列（）投资者可以参与网下发行业务。
Ⅰ．6月30日以前20个交易日，所持有上海市场非限售A股市值的日均值为5 000万元
Ⅱ．6月28日以前20个交易日，所持有上海市场非限售A股市值的日均值为1000万元
Ⅲ．6月28日以前20个交易日，所持有上海A股流通市值的日均值为2 000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元
Ⅳ．6月28日以前20个交易日，所持有上海市场A股流通市值的日均值为1 000 万元，其中非限售A股市值的日均值为500万元

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

深圳证券交易所债券回购交易申报需符合的要求包括（）。
Ⅰ、申报单位为张，100元标准债券为1张
Ⅱ．最小报价变动为0.001元
Ⅲ．申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万张
Ⅳ．申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过100万张

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列关于证券公司次级债的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时应将借出或融出资金全额扣除
Ⅱ．证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债
Ⅲ．证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合
规定标准的，不得偿还到期次级债务本息
Ⅳ．证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内不得再次借入新的长期次级债务，1年之后新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本，在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本。

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列选项中，属于净额集中清算的结算方式的是( )。

A. 中央对手方结算

B. 见券付款

C. 券款对付

D. 纯券过户

下列关于基金份额持有人信息披露义务的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．基金份额持有人自行召集持有人大会的，应至少提前10日公告持有人大会的相关事项
Ⅱ．持有人大会召开后，基金管理人，托管人不履行相关信息披露义务的，召集持有人大会的基金份额持有人应当履行相关义务
Ⅲ．代表基金份额5%以上的基金份额持有人可以根据需要自行召集基金份额持有人大会
Ⅳ．基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的的原因在于（）。
Ⅰ．沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为
Ⅱ．沪深300指数成分股涵盖10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动
Ⅲ．沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性
Ⅳ．沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

根据《中华人民共和国证券法》的规定，公开发行企业债券累计债券余额不得超过公司净资产的（）。

A. 40%

B. 50%

C. 30%

D. 60%

一般而言，政府债券所面临的风险主要有（）。
Ⅰ．信用风险
Ⅱ．财务风险
Ⅲ．利率风险
Ⅳ．购买力风险

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

上市公司申请公开发行新股时，关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括（　　）。

A. 申请人拟收购资产（包括权益）的合同或其草案

B. 募集资金投资项目的审批、核准或备案文件

C. 申请人拟收购资产（包括权益）有关财务报告、审计报告、资产评估报告

D. 会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

资产评估机构在以往执业活动中受到行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起需要满（）年，才可以申请证券评估资格。

A. 5

B. 4

C. 3

D. 2

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