金融 - 证券从业资格 - 金融市场基础知识

下列属于创业板市场特点的有（    ）。
Ⅰ．前瞻性
Ⅱ．高风险
Ⅲ．监管要求严格
Ⅳ．明显的高技术产业导向

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有（　　）。
Ⅰ．投资者接受程度
Ⅱ．信用等级
Ⅲ．计息方式
Ⅳ．利息支付方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

下列关于股票价格的说法，错误的是（）。

A. 根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值

B. 理论上，股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证

C. 股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利

D. 股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定

基金托管费的计提通常为（）。
Ⅰ．按基金资净值的一定比率提取
Ⅱ．按基金资产总值的一定比率提取
Ⅲ．逐日计提，按月支付
Ⅳ．按月计提，一次支付

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

中央银行主要通过（）为商业银行充当最后贷款人。
Ⅰ．票据再贴现
Ⅱ．票据再质押
Ⅲ．抵押再贷款
Ⅳ．票据再抵押

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

下列关于银行间债券市场债券信用评级的说法,错误的是(　　)

A. 银行间债券市场短期债券信用等级除 AAA 级，CCC 级以下等级外，每一个信用等级可用+"、“-”符号进行微调，表示略高或略低于本等级

B. 银行间债券市场长期债券信用AA级表示：偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低

C. 银行间债券市场长期债券信用等级除AAA级，CCC级以下等级外,每一个信用等级可用“+"、“-”符号进行微调,表示略高或略低于本等级

D. 银行间债券市场长期债券信用等级划分为三等九级

根据我国证券公司监管实践，以（）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。

A. 实收资本

B. 经济资本

C. 账面资本

D. 净资本

属于金融机构类投资者的是（）。

A. 中央银行

B. 企业集团财务公司

C. 中国证券金融股份有限公司

D. 中央汇金投资有限责任公司

证券市场投资者教育的主要内容包括( )。
Ⅰ．证券法规宣传
Ⅱ．证券知识普及
Ⅲ．证券交易风险揭示
Ⅳ．证券公司基本信息公示

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于信用评级机构和信用评级制度的说法中，错误的是（）。

A. 信用评级机构应建立清晰合理的治理结构，完善评级技术和基础数据体系，建立健全并切实执行管理制度，为信用评级质量提供保障

B. 受评企业、信用评级委托方、信用评级结果使用方及其他相关主体应共同维护信用评级的独立、客观和公正

C. 为充分发挥信用评级风险揭示的作用，交易商协会强制推行双评级制度，应由在市场化评价中排名靠前的或不同收费模式的信用评级机构对同一受评对象同时进行评级

D. 信用评级机构应建立并不断完善信用评级体系，加强评级技术的研究开发，通过定期培训等多种方式加强从业人员职业道德修养，提高执业能力