金融 - 证券从业资格 - 金融市场基础知识

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非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在( )上。

A. 分配顺序

B. 表决顺序

C. 认股顺序

D. 参与顺序

证券交易市场包括（　　）。
Ⅰ．证券交易所市场
Ⅱ．票据交易所市场
Ⅲ．场外交易市场
Ⅳ．产权交易中心市场

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

我国发行的国际债券品种主要有（）。
Ⅰ．政府债券
Ⅱ．金融债券
Ⅲ．可转换公司债券
Ⅳ．熊猫债券

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

债券按照其券面形态可分为（）。
Ⅰ．实物债券
Ⅱ．附息债券
Ⅲ．凭证式债券
Ⅳ．记账式债券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的（）。
Ⅰ．风险控制指标标准
Ⅱ．风险评估指标标准
Ⅲ．风险资本准备计算比例
Ⅳ．风险度量方法

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于可转换债券要素的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征
Ⅲ．可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件下的不可转换公司债券
Ⅲ．转换比例是指一定面值可转换债券转换成优先股的股数
Ⅳ．赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市
场条件

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

对某公司的司法性事件及监管调查会引发（）。

A. 战略风险

B. 操作风险

C. 声誉风险

D. 系统性风险

我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位（除零股交易外）是( )股。

A. 10

B. 100

C. 1000

D. 1

以下关于证券公司非公开发行公司债券的要求，正确的是（）。

A. 可以采用广告方式

B. 可以向非专业投资者发行

C. 每次发行对象不得超过100人

D. 只能向专业投资者发行

下列关于ETF的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
Ⅱ．最大的特点是实物申购、赎回机制
Ⅲ．ETF结合了封闭式基金与开放式基金的优点
Ⅳ．可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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