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金融 - 证券从业资格 - 金融市场基础知识

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为你找到 641 个题目。

下列关于资产证券化运作程序的说法。错误的是()

A. 承销商负责向投资者销售资产支持证券,方式包括包销和代销两种

B. 特殊目的机构除开展资产证券化业务之外,还可以通过其他业务获得收入

C. 特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后,对一定的资产集合进行风险结构的重组

D. 原始权益人根据自身的资产证券化融资要求,确定资产证券化目标

下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法,错误的是()。

A. 合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户

B. 真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,不得有虚假隐匿

C. 中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户

D. 开立证券账户应坚持合法、真实性、公平性的原则

运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。

A. 组合化金融衍生品

B. 证券化金融衍生品

C. 复合化金融衍生品

D. 结构化金融衍生品

下列关于我国大宗商品类金融衍生工具发展状况的说法,错误的是()。

A. 原油期货对外开放提高了我国大宗商品市场的定价影响力

B. 商品期货和商品期权覆盖农产品、有色金属、钢铁、能源、化工等

C. 我国有汽油期货

D. 商品期货和期权交易规模持续快速增长

一般性货币政策工具不包括()。

A. 信用控制

B. 再贴现政策

C. 存款准备金制度

D. 公开市场业务

下列各项中,属于股利政策的是()。

A. 股票分割

B. 送股

C. 增发

D. 资本公积金转增股本

下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法,错误的是()。

A. 次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入

B. 借入或募集资金有合理用途

C. 净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准

D. 长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本数额)的30%

关于保荐制度的说法,错误的是()。

A. 保荐人的保荐责任期为发行上市全过程

B. 保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究制度

C. 保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度

D. 保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。

下列关于债券登记、托管、兑付及付息的说法,错误的是()。

A. 债券登记时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为,是保障投资者合法权益的重要措施

B. 债券兑付统一采用到期兑付方式

C. 债券托管量等于已经发行但未到期的债券总量

D. 债券兑付是偿还本金,债券付息是支付利息

现代金融机构的风险管理是一种全面风险管理,管理的目标为()。

A. 降低风险

B. 减少损失

C. 平滑收益

D. 创造价值

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