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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（ ）。
A. 最近两年未被监管机构采取行政监管措施
B. 具备从事私募资产管理业务所需的专业能力
C. 具备良好的诚信记录和职业操守
D. 具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实
的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）罚款。
的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）罚款。
A. 5万元以上50万元以下
B. 10万元以上20万元以下
C. 1万元以上10万元以下
D. 3万元以上30万元以下
下列关于证券从业人员执业行为的说法，错误的是（）
A. 从业人员应保守客户的个人隐私
B. 客户服务结束或者离开所在机构后，从业人员的保密义务结束
C. 从业人员应保守客户的商业秘密
D. 从业人员应保守所在机构的商业秘密
证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（ ）在流动性风险管理中的职责和报告路线。
A. 董事会、经理层、财务总监、首席风险官
B. 董事会、经理层、首席风险官、合规总监
C. 董事会、经理层、首席风险官、相关部门
D. 董事会、经理层、财务总监、合规总监
证券公司证券自营业务的内部控制包括（ ）。
Ⅰ．建立防火墙制度
Ⅱ．建立独立的实时监控系统
Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度
Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
Ⅰ．建立防火墙制度
Ⅱ．建立独立的实时监控系统
Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度
Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《公司债券发行与交易管理办甚》，发行人存在以下（ ）情形时，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。
Ⅰ．拟变更债券募集说明书的约定
Ⅱ．拟变更债券受托管理人或者受托管理协议的主要内容
Ⅲ．发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
Ⅳ．发行人、单独或合计持有本期债券总额10%以上的债券持有人书面提议召开
Ⅰ．拟变更债券募集说明书的约定
Ⅱ．拟变更债券受托管理人或者受托管理协议的主要内容
Ⅲ．发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
Ⅳ．发行人、单独或合计持有本期债券总额10%以上的债券持有人书面提议召开
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅲ、Ⅳ
证券业从业人员应当（ ）。
Ⅰ. 自觉遵守法律、行政法规
Ⅱ. 接受并配合中国证监会的监督与管理
Ⅲ. 接受并配合中国证券业协会的自律管理
Ⅳ. 遵守交易与所有关规则、所在机构的规章制度
Ⅰ. 自觉遵守法律、行政法规
Ⅱ. 接受并配合中国证监会的监督与管理
Ⅲ. 接受并配合中国证券业协会的自律管理
Ⅳ. 遵守交易与所有关规则、所在机构的规章制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ