2021年12月,甲公司的股票首发申请获通过。甲公司本次发行的联席保荐机构为乙证券公司、丙证券公司。随后甲公司启动新股申购,次年,甲公司登陆上海证券交易所主板。请根据上述背景信息回答以下问题。
1.证券代销、包销期限最长不超过( )日。
2.股票发行代销期届满,发行失败的标准是向投资者出售的股票未达到拟公开发行股票数量的( )。
3.甲公司此次公开发行股票结束后,负责在规定期限内将股票发行情况报中国证监会备案的机构是( )。
第 1 问
A. 60
B. 90
C. 120
D. 30
第 2 问
A. 80%
B. 60%
C. 90%
D. 70%
第 3 问
A. 中国结算
B. 上海证券交易所
C. 甲公司
D. 乙证券公司和丙证券公司
下列关于从事证券投资咨询业务人员的资格要求的说法,正确的有( )。
A. 必须取得证券投资咨询从业资格
B. 必须加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
C. 可以在2个证券投资咨询机构同时执业
D. 不能同时注册成为证券分析师和证券投资顾问
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列属于证券公司经理层应当履行的全面风险管理职责的有()。
A. 任免考核首席风险言,确定其薪酬待遇
B. 制定风险管理净资本制度,并适时调整
C. 建立健全公司全面风险管理的经营管理架构
D. 建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系
下列选项中,说法正确的是( )。
A. 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理
B. 采取协议收购方式的,达成协议后,收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予以公告,在公告前可以先履行收购协议
C. 股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
D. 股份有限公司只能采取发起设立的方式
下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法,错误的是( )。
A. 公司合并的,债权人可以在法定期限内要求公司偿还
B. 公司分立的,公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议
C. 公司分立的,分立前的债务由分立前的公司独立承担
D. 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者新设的公司继承
根据《公司法》,下列说法错误的有()。
A. 有限责任公司应当由100个以下的股东出资设立
B. 有限责任公司设立应有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
C. 有限责任公司章程应由全体股东共同制定,章程无需全体股东签字、盖章
D. 有限责任公司章程应载明公司的法定代表人
下列关于设立证券登记结算机构的条件,正确的有()。
A. 自有资金不少于人民币2亿元
B. 具有证券登记和结算服务所必需的场所和设施
C. 证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样
D. 具有证券存管所必需的场所和设施