金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

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甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。

A. 3个月至6个月

B. 6个月至12个月

C. 1年

D. 2年

下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会或其派出机构批准的不包括（）。

A. 变更控股股东

B. 单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，且涉及境外股东的

C. 单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

D. 有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A. 期货公司网站

B. 中国期货业协会网站

C. 期货交易所网站

D. 中国证监会指定的媒体

经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A. 周

B. 季度

C. 半年

D. 一年

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过（）交易日。

A. 1个

B. 2个

C. 3个

D. 5个

经营机构应当每（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性职业规范水平。

A. 3个月

B. 半年

C. 1年

D. 1个月

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A. 1%

B. 3%

C. 4%

D. 5%

申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）。

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D. 具有从事期货业务2年以上经验

涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。

A. 透支交易

B. 违法交易

C. 内幕交易

D. 特许交易

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