金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

为你找到 325 个题目。

下列关于理事长职权的说法，不正确的是（）。

A. 主持会员大会、理事会会议

B. 组织协调专门委员会的工作

C. 检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D. 主持理事会日常工作

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A. 国务院期货监督管理机构

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 证监会

D. 中国期货业协会

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A. 客户不承担责任

B. 应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C. 期货公司与客户各自承担50%的责任

D. 期货公司承担主要赔偿责任

外商投资期货公司的（）须在中国境内实地履职。

A. 董事会成员

B. 高级管理人员

C. 总经理

D. 董事长

投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6 000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3 000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（）规定。

A. 向客户提供虚假成交回报

B. 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易

C. 不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金

D. 以上都不是

期货公司免除董事、监事和髙级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）。

A. 5个工作日

B. 10个工作日

C. 20个工作日

D. 30个工作日

期货交易所预期变更其注册资本，必须经（）批准。

A. 中国证监会

B. 中国银监会

C. 住所地的工商行政管理部门

D. 期货业协会

吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（）。

A. 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

B. 由吴某承担，因为吴某已有交易经历

C. 由签订期货经纪合同的经办人员承担

D. 由北京某期货公司承担

申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括（）。

A. 申请书

B. 任职资格申请表

C. 身份、学历、学位证明

D. 2名推荐人的书面推荐意见

第 8 页