金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

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监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（），由其登录统一开户系统进行修改。

A. 结算机构

B. 期货业协会

C. 客户管理中心

D. 期货公司

使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。

A. 风险准备金

B. 期货投资者保障基金

C. 公积金

D. 自有资金和变现资产

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准后实施。

A. 国务院

B. 全国人大常委会

C. 全国人民代表大会

D. 国务院期货监督管理机构

期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A. 期货公司法定代表人

B. 期货公司财务负责人

C. 期货公司结算负责人

D. 全体股东

证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。

A. 合规、审慎经营

B. 公平、合规

C. 审慎、公开

D. 平等、合法经营

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的（）和风险管理状况。

A. 财务状况

B. 客户投诉情况

C. 持续经营状况

D. 合法合规性

中国证监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事介绍业务进行现场检查和非现场检查。

A. 公开

B. 审慎监管

C. 公正

D. 公平

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由经（）通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。

A. 证监会派出机构

B. 期货交易所

C. 监控中心

D. 保证金存管银行

人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A. 无过错责任

B. 过错责任

C. 严格责任

D. 公平责任

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