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金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

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为你找到 93 个题目。

期货公司业务实行许可制度,由工商行政管理机关按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。( )

A. 对

B. 错

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾3年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。( )

A. 对

B. 错

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时向中国证监会或者协会报告。

A. 对

B. 错

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的,全面结算会员公司无权对该非结算会员的持仓强行平仓。

A. 对

B. 错

期货公司可以设立独立董事,期货公司的独立董事可以兼任管理层职务。   

A. 对

B. 错

资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集。  

A. 对

B. 错

期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。( )

A. 对

B. 错

资产管理计划运作过程中,投资经理、交易执行、风险控制等岗位不得相互兼任。  

A. 对

B. 错

期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。( )

A. 对

B. 错

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国期货业协会依法核准。( )

A. 对

B. 错

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