金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

期货投资者保障基金保障的主体范围包括（）。

A. 符合一定条件的期货公司

B. 期货交易所非期货公司会员

C. 期货市场机构投资者

D. 期货市场个人投资者

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（）。

A. 老张可以直接起诉期货交易所

B. 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失

C. 老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

D. 老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了 20个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。

A. 甲公司承担

B. 乙承担

C. 甲与乙同时承担

D. 该交易无效

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现在不得不申请停业。如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下（）措施。

A. 接管该期货公司

B. 申请期货公司破产

C. 注销其期货业务许可证

D. 延长停业期间

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，若期货公司欲申请停业，应当妥善处理（）。

A. 客户的保证金或者其他财产

B. 清退客户

C. 成立清算组

D. 转移客户

甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法，正确的是（）。

A. 甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当先行冻结、查封、执行甲的其他财产

B. 丙可以申请人民法院到交易所冻结、划扣甲的保证金

C. 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全、执行措施

D. 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全、执行措施

2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（）。

A. 首席风险官应当向中国期货业协会报告

B. 首席风险官应当向董事会报告

C. 首席风险官应当向公司控股股东单位报告

D. 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是（）。

A. 向李某承诺一定会使李某盈利

B. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露

C. 代理客户进行期货交易

D. 发现李某保证金不足，通知李某追加保证金

甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）。

A. 要求期货交易所对期货公司承担担保责任

B. 要求期货公司承担侵权责任

C. 要求期货交易所承担违约责任

D. 要求期货公司承担违约责任

根据《期货市场客户幵户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。

A. 客户资料不符合实名制要求

B. 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

C. 客户没有期货交易的经历

D. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整