金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A. 80%

B. 120%

C. 150%

D. 180%

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。

A. 中国证监会

B. 国务院有关部门

C. 全国人大常委会

D. 中国期货业协会

在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。

A. 董事会

B. 理事会

C. 职工代表大会

D. 临时会员大会

根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A. 某事业单位的工作人员

B. 证券市场禁止进入者

C. 中国期货业协会的工作人员

D. 某国家机关

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A. 3日内

B. 5日内

C. 当日结算前

D. 当日结算后

期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。

A. 要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

B. 要求客户在风险说明书上签字确认

C. 与客户签订书面合同

D. 首先向客户出示风险说明书

证券公司按照委托协议对期货公司承担（），基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

A. 经纪合同责任

B. 交易主体责任

C. 介绍业务受托责任

D. 介绍业务委托责任

某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A. 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B. 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C. 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D. 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》由（）负责解释。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 中国金融期货交易所

D. 国务院法制委员会

期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。

A. 处以违法所得5倍罚款

B. 处以违法所得3倍罚款

C. 没收违法所得

D. 处以违法所得4倍罚款