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金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

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为你找到 93 个题目。

设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。( )

A. 对

B. 错

资产管理计划合同应当明确约定,由客户自行独立承担投资风险。(  )   

A. 对

B. 错

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先由其本人向协会申请从业资格 。    

A. 对

B. 错

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的,非结算会员应当通过全面结算会员向期货交易所报告。

A. 对

B. 错

中国证监会对有一般违法失信情形的市场主体,在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示 。  

A. 对

B. 错

首席风险官根据履行职责的需要,可以查阅期货公司相关人员的文件,档案和资料。( )

A. 对

B. 错

实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员和非结算会员收取和追收保证金 。  

A. 对

B. 错

在计算期货公司净资本时,期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整。(  )

A. 对

B. 错

会员制期货交易所理事长经中国证监会批准,可以兼任总经理。( )

A. 对

B. 错

会员违约时,实行会员分级结算制度的期货交易所应当先后以违约会员的保证金、结算担保金、违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担 。

A. 对

B. 错

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