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金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

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为你找到 93 个题目。

国有公司、企业的工作人员,由于严重不负责任或者滥用职权,造成国有公司、企业破产或者严重损失,致使国家利益遭受重大损失的,处3年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的,处3年以上5年以下有期徒刑。( )

A. 对

B. 错

期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出免职决定之日起5个工作日向中国证监会派出机构提交免职决定文件。( )

A. 对

B. 错

期货公司股东、实际控制人可以任免期货公司的董事、监事、高级管理人员  。

A. 对

B. 错

超过效力期限的违法失信信息,不再进行诚信信息公开,但可接受诚信信息申请查询  。

A. 对

B. 错

中国期货业协会工作人员不按规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分。( )

A. 对

B. 错

期货公司分支机构在注销经营许可证前,不得停止经营活动。(  )。   

A. 对

B. 错

期货投资者保障基金管理机构应当以期货交易所名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。( )

A. 对

B. 错

未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所。(  )   

A. 对

B. 错

期货业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,情节严重,并造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。( )

A. 对

B. 错

期货公司不得向客户做获利保证,如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的,应当与客户承担连带责任。(     

A. 对

B. 错

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