金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司并未取得期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司是按照小王的指令入市交易的，则（）。

A. 该期货公司应当全额返还小王的投资资金

B. 该期货公司应当返还小王的保证金

C. 该期货公司应当返还小王的保证金并赔偿其损失

D. 该期货公司应当返还收取的佣金，交易的结果由小王自己承担

王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2 000手（5吨/手），价格为65 000元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5%，王某需要缴纳3 250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4 000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（）万元。

A. 3 000

B. 3 100

C. 3 200

D. 2 800

某期货公司期末报表显示，其净资本为1.5亿元，监管机构发现其资产负债表中的“预计负债”为200万元，长期次级债负债为400万元，针对上述情况调整后，公司期末的净资本实际为（）万元。

A. 14400

B. 14800

C. 15400

D. 15200

李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A. 给予警告处分

B. 认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C. 撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D. 期货业协会无权予以处罚

甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5 000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1 000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据材料，甲期货公司的净资本是（）。

A. 4100万元

B. 5 000万元

C. 3900万元

D. 4 000万元

A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。此时期货公司应该（）。

A. 允许甲某继续持仓

B. 对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓

C. 劝说甲某自行平仓

D. 对甲某持有的头寸进行强行平仓

某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）。

A. 挪用客户保证金

B. 未能有效控制投资风险

C. 从事期货自营业务

D. 为股东提供融资

某期货公司注册资金为12 000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（）。

A. 因甲公司不是控股股东，经控股股东大会批准，期货公司可以向其提供担保

B. 期货公司不得向甲公司提供融资

C. 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

D. 甲公司在期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有（）。

A. 甲企业出资额超过自身净资产

B. 乙企业有较大数额的到期未清偿债务

C. 丙企业4年前因违法违规经营受到行政处罚

D. 丁企业的或有负债达到净资产的60%

某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（）。

A. 李平在期货公司兼任合规部主任

B. 在任首席风险官期间向监事会负责

C. 李平在期货公司兼任财务负责人

D. 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议