金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

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期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A. 撤销从业资格

B. 训诫

C. 公开谴责

D. 暂停从业资格

根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A. 强化制衡

B. 决策公开

C. 加强风险管理

D. 明晰职责

根据相关规定，关于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是（）。

A. 期货公司按照代理交易额的1%缴纳

B. 保险基金总额达到一定规模后，期货交易所、期货公司可以自行暂停缴纳保障基金

C. 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳

D. 保险基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整

期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当（）。

A. 认定风险监管指标不符合规定标准

B. 直接对公司进行现场检查

C. 要求期货公司补充更正

D. 要求期货公司限期报送

在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货（）资料的完整和安全。

A. 价格

B. 交易

C. 结算

D. 交割

期货交易所因（）而解散。

A. 法定代表人变更

B. 会员大会或者股东大会决定解散

C. 章程规定的营业期限届满

D. 中国证监会决定关闭

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，符合（）条件时，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。

A. 以期货公司名义

B. 有期货公司的表面授权

C. 交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性

D. 交易方在主观上是善意的且无过错

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A. 谨慎

B. 诚实

C. 客观

D. 毫无保留

期货经营机构应当建立健全回访制度，下列属于回访的内容的有（）。

A. 受访人是否为投资者本人或者本机构

B. 受访人是否已知晓风险揭示或者警示的内容

C. 受访人此前提供的信息是否发生重要变化

D. 受访人是否已知晓可能承担的费用及相关投资损失

会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中属于会员大会职权的是（）。

A. 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B. 选举和更换会员理事

C. 审议批准理事会和总经理的工作报告

D. 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

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