金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

为你找到 325 个题目。

期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A. 民事

B. 行政

C. 刑事

D. 经济

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为（）。

A. 不适当人选

B. 不合规人选

C. 不能接受人选

D. 不敬业人选

某日开市前，小赵的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是（）。

A. 客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

B. 期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强行平仓

C. 客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

D. 期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A. 国务院期货监督管理机构

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 证监会

D. 中国期货业协会

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。

A. 3 000万元

B. 5 000万元

C. 8 000万元

D. 1亿元

期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，（）。

A. 由从业人员承担相应责任

B. 由机构承担相应责任

C. 由从业人员和机构承担连带责任

D. 由第三方承担相应责任

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（）。

A. 期货公司内部发生重大人事调整

B. 期货公司发生亏损

C. 由于市场原因延误

D. 期货公司发生合并重组

《证券期货投资者适当性管理办法》统一了产品分级主体和分级参考因素，以下说法错误的是（）。

A. 明确证监会是产品或服务风险等级划分的义务主体

B. 规定了产品分级的综合考虑因素

C. 行业协会从自律角度制定本行业的产品风险等级名录，供经营机构参考

D. 明确经营机构是产品或服务风险等级划分的义务主体

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

第 2 页