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金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

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期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的,应(  )。

A. 撤销其从业资格

B. 暂停其从业资格6个月至12个月

C. 予以训诫,并暂停其从业资格12个月

D. 撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在(  )个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 6

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾(  )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议的内容不包括(  )。

A. 保证金标准

B. 非结算会员结算准备金最高余额

C. 风险管理措施

D. 交易指令下达方式及审查或者验证措施

外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司(   )以上股权的期货公司  。 

A. 3%

B. 5%

C. 10%

D. 15%

隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。


A. 1

B. 5

C. 3

D. 10

中国证监会派出机构按照(  )原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A. 适当性

B. 属地监管

C. 公开

D. 岗位监管

因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系(  )的除外。

A. 紧急避险

B. 他人责任

C. 不可抗力

D. 意外

期货公司是依照(  )和《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。

A. 《中华人民共和国公司法》

B. 《中华人民共和国证券法》

C. 《中华人民共和国合伙企业法》

D. 《中华人民共和国外商投资法》

在我国申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近(  )年无重大违法违规记录。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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