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金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有(  )。

A. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年

B. 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

C. 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年

D. 自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

下列选项中属于专业投资者的有( ) 。

A. 商业银行

B. 证券公司资产管理产品

C. 社会保障基金

D. 金融资产不低于500万元的自然人

证券公司从事介绍业务,应当接受(  )的监督管理。

A. 中国证监会及其派出机构

B. 期货业协会

C. 证券交易所

D. 期货交易所

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议,则(  )。

A. 期货交易所应及时采取措施应对

B. 期货交易所可以不予受理

C. 期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的,对该损失应当承担赔偿责任

D. 期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货司扩大的损失应当承担赔偿责任

期货投资者保障基金的补偿实行( )。


A. 定额补偿

B. 比例补偿

C. 超额累进补偿

D. 限额补偿

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。


A. 金融期货经纪业务资格申请书

B. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

D. 申请日前2个月的期货公司风险监管报表

关于期货交易所的理事会理事长,下列说法正确的是(  )。

A. 理事会设理事长1人

B. 理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过

C. 理事长不得兼任总经理

D. 理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标,当风险监管指标达到规定标准的( ) 时,就属于中国证监会设置的预警标准。

A. 80%

B. 120%

C. 150%

D. 180%

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求(  )的意见。

A. 中国证监会

B. 国务院有关部门

C. 全国人大常委会

D. 中国期货业协会

在我国,有1/3以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开( )。


A. 董事会

B. 理事会

C. 职工代表大会

D. 临时会员大会

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