金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

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期货公司有下列（）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

A. 风险监管指标不符合规定标准

B. 中国证监会对期货公司作出行政处罚

C. 客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营

D. 发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响

期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A. 指定媒体

B. 期货经纪合同

C. 本公司网站

D. 营业场所

关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）。

A. 临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

B. 会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

C. 会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

D. 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

期货公司可以通过（）委托方式下达交易指令。

A. 书面

B. 电话

C. 互联网

D. 计算机

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（）。

A. 甲可以拒绝执行该交易指令

B. 甲不可以拒绝执行该交易指令

C. 若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任

D. 若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担

风险监管报表编制完成后，下列（）人员应当在风险监管报表上签字确认。

A. 期货公司法定代表人

B. 经营管理主要负责人

C. 财务负责人、结算负责人

D. 制表人

期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（）。

A. 从业资格考试、从业资格注册和公示

B. 执业行为准则

C. 执业检查、纪律惩戒和申诉

D. 后续职业培训

—般法人投资者申请开立金融期货账户时，下列人员中，不需要参加金融期货基础知识相关测试的是（）。

A. 资金调拨人

B. 结算单确认人

C. 客户开发人

D. 指定下单人

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A. 经营计划

B. 公司章程草案

C. 设立期货公司申请书

D. 发起人名单及其审计报告

期货交易所向会员收取的保证金可以分为（）。

A. 结算准备金

B. 交易准备金

C. 结算保证金

D. 交易保证金

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