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金融 - 基金从业资格 - 基金法律法规、职业道德与业务规范

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关于QDII基金定期报吿信息披露要求,下列表述错误的是( )。

A. 如委托境外投资顾问,应当在定期报告中披露境外投资顾问为基金提供投资建议的主要成员的情况

B. 如委托境外托管人,应当在定期报告中披露境外托管人的基本情况

C. 基金管理人变更境外投资顾问时,需要在更新的招募说明书中予以说明,可以不单独发布公告

D. 基金管理人应当在定期报告中披露QDII基金的境外证券投资信息

《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定,下列
各项中不属于上述禁止行为的是( )。

A. 承销证券

B. 从事承担无限责任的投资

C. 运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

D. 向基金管理人出资

 开放式基金管理人应在基金合同生效后每( )个月结束之日起( )日内更新招募说明书。

A. 3;45

B. 3;30

C. 6;30

D. 6;45

( )就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时,致力于改善投资者决策条件中的某些变量。

A. 资产配置教育

B. 投资决策教育

C. 权益保护教育

D. 投资风险教育

近年来我国基金业协会的投资者保护工作参与者主要有( )。
Ⅰ. 行业协会
 Ⅱ. 基金公司
 Ⅲ. 代销机构
 Ⅳ. 结算机构

A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B. Ⅰ Ⅱ Ⅲ

C. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D. Ⅰ Ⅳ

当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时,基金管理人对持有投资组合的账面价值进行调整,应当采用的估值方式是( )。

A. 估值

B. 成本估值

C. 市值法估值

D. 公允价值估值

下列关于基金的关联交易的说法中,正确的是( )。

A. 基金投资涉及关联交易的,只需在相关投资研究报告中特别说明即可

B. 基金投资涉及关联交易的,需事先向监管机构申报

C. 基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度,严禁关联交易

D. 基金投资可以进行关联交易,但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益

下列选项中,属于基金客户服务内容的是( )。
I .向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
Ⅱ.进行基金产品未来业绩及净值预判,让客户充分了解基金投资的特点
Ⅲ.当基金经理、基金产品发生变动时及时通知客户
Ⅳ.协助客户办理开立账户、资料变更等业务 

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. I、Ⅲ、IV

C. I、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

基金客户服务中,售中服务的具体内容包括( )。
Ⅰ. 为客户提供投资咨询建议 Ⅱ. 向客户普及基金相关法律知识
Ⅲ. 协助客户完成风险承受能力测试 Ⅳ. 协助客户办理资料变更业务

A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B. Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C. Ⅱ Ⅳ

D. Ⅲ Ⅳ

另类投资包括( )等品种。
Ⅰ.私募股权
Ⅱ.私募基金
Ⅲ.风险投资
Ⅳ.基金的基金

A. Ⅰ Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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