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金融 - 基金从业资格 - 基金法律法规、职业道德与业务规范

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世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于( )年。

A. 1768

B. 1420

C. 1868

D. 1686

在基金合同约定的时间和场所投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是( )。

A. 封闭式基金

B. 公司型基金

C. 契约型基金

D. 开放式基金

 关于基金销售渠道的审慎调查,下列描述错误的是( )。

A. 可接受被调查方提供的公开信息

B. 应当优先根据被调查方公开披露的信息进行

C. 可接受被调查方提供的非公开信息

D. 无须对信息的适当性实施尽职甄别

基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关 文件。

A. 2

B. 1

C. 5

D. 3

关于基金托管人职责终止的原因,下列表述错误的是( )。

A. 被依法取消基金托管资格的基金托管人职责终止

B. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的基金托管人职责终止

C. 被基金份额持有人大会解任的基金托管人职责终止

D. 在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止

 按面值计价的货币市场基金每日分配收益,份额净值保持( )元不变。

A. 100

B. 1

C. 0.01

D. 0.1

下列不符合诚实守信规范要求的是( )。
Ⅰ. 压低基金的收费水平
Ⅱ. 低于基金销售成本销售基金
Ⅲ. 公平、合法、有序地进行竞争
Ⅳ. 采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金

A. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B. Ⅰ Ⅳ

C. Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D. Ⅱ Ⅲ

基金管理人必须在( )上披露货币市场基金的年报摘要。

A. 基金注册登记机构的官网

B. 基金托管人的官网

C. 中国证监会指定的报刊

D. 基金代销机构的官网试题解析

下列关于非法销售基金的说法,正确的是( )。
Ⅰ. 非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财
Ⅱ. 非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员
Ⅲ. 冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以高额回报为诱饵
Ⅳ. 冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以境内基金为幌子

A. Ⅲ

B. Ⅲ Ⅳ

C. Ⅱ Ⅳ

D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。
上述情形描述中,涉及合规性风险的是(  )。
Ⅰ. A公司聘请符合规定的B私募基金管理人担任投资顾问
Ⅱ.A公司优先处理B私募基金管理人担任投资顾问的资产管理计划的交易指令
Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易
IV. A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩,用以展示自身投顾实力

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

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