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金融 - 基金从业资格 - 基金法律法规、职业道德与业务规范

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监管部门对证券市场的监督检查采取以下( )措施。
Ⅰ.加强私募机构的规范和清理
Ⅱ.规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务
Ⅲ.对基金管理公司业务实施风险压力测试
Ⅳ.规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品

A. Ⅰ Ⅲ Ⅳ

B. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

债券市场不包括( )。

A. 政府债券的发行市场

B. 公司债券的流通市场

C. 企业债券的发行市场

D. 一级市场

一般而言,风险从小到大的顺序是( )。
Ⅰ.货币基金
Ⅱ.收入型基金
Ⅲ.平衡型基金
Ⅳ.增长型基金

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ、I

C. Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列关于合规管理的说法中,错误的是( )。

A. 合规管理要求基金管理人不仅要遵守法律,也要遵循自律性组织制定的全行业规范

B. 合规管理的独立性原则是合规管理的关键性原则

C. 合规管理是一项风险管理活动

D. 合规管理监督基金管理人各项业务是否遵循法律法规,不包含道德规范的约束

下列关于基金年度报告的说法中,错误的是( )。

A. 基金年度报告的财务会计报告应当经过审计

B. 基金年度报告正文必须登载在指定的报刊上

C. 基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件

D. 基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完成基金年度报告

下列不属于内幕信息构成要素的是( )。
Ⅰ. 来源可靠的信息 Ⅱ. “重要”的信息
Ⅲ. “非公开”的信息 Ⅳ. 市场上可获得的信息

A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B. Ⅰ Ⅱ Ⅲ

C. Ⅰ Ⅱ

D. Ⅳ

销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括( )。
Ⅰ.易入原则 Ⅱ.可测原则
Ⅲ. 成长原则 Ⅳ.识别原则
v.利润原则

A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

同时投资于价值型股票与成长型股票的股票基金被称为(   )。

A.  混合型基金

B.  平衡型股票基金

C.  保本型基金

D.  收入型基金

某私募基金公司先后发行两只基金,分别为基金A、基金B,两只基金的投资标的完全一致,均将同时参加某一上市公司定增项目,其中基金A已经完成募集,持有人有100人,基 金B仍在募集,按规定B基金持有人不得超过( )。

A. 300 人

B. 100 人

C. 200人

D. 没有人数限制

关于基金公司信息系统管理,下列做法错误的是( )。

A. 用户密码定期更换

B. 数据库密码和系统密码分人保管

C. 软件开发人员介入实际的业务操作

D. 信息系统设置访问控制

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