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金融 - 证券从业资格 - 证券市场基本法律法规

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为你找到 1004 个题目。

发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的可以不追究责任。

A. 对

B. 错

目前社会上,设立合伙企业与公司的人都很多,公司是指以营利为目的,由一个股东单独投资组建或特定人数股东联合投资组建,股东以投资额危险对公司负责,公司以全部财产对外承担民事责任的企业法人。合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议,共同出资,共担风险,共享收益,对合伙企业债务承担责任的经营性组织。
1、下列关于合伙企业与公司区别的说法,错误的是( )。

2、下列关于公司法人财产权的说法,正确的是()。

3、公司享有法人财产权,应对公司债务承担( )清偿责任。

第 1 问

A. 收益分配不同

B. 承担的责任不同

C. 财产独立性不同

D. 法律地位不同

第 2 问

A. 公司有独立的法人财产

B. 公司法人财产权可包括货币、实物所有权、知识产权、债权等财产权利

C. 公司股东对其缴付出资的原始财产享有支配权

D. 公司享有法人财产权

第 3 问

A. 补充

B. 有限

C. 连带

D. 无限

证券公司接受本公司股东为定向资产管理业务客户的,下列表述正确的有(  )。
Ⅰ.对相关专门账户进行监控
Ⅱ.对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管
Ⅲ.定向资产管理业务专项审计意见应对相关专门账户的资料完整性、交易公允性作出说明
Ⅳ.上市证券公司接受持有本公司10%以下股份的股东为定向资产管理业务客户的,不受特别风险管理与内部监控措施限制

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

中国证监会对保荐机构资格的申请,自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。(该题了解,新教材有变化,请查看解析)

A. 15

B. 20

C. 30

D. 45

证券公司向普通投资者销售产品、提供服务前,下列说法错误的是(  )。

A. 向投资者告知,在参考投资者适当性匹配意见的基础上,投资者应根据自身能力审慎独立决策,独立承担风险

B. 向投资者充分揭示产品或服务的信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响投资者权益的主要风险,具体产品或服务的特别风险除外

C. 告知投资者适当性匹配意见,同时提醒投资者这一意 见不代表证券公司对产品或服务的风险和收益做出实质性保证

D. 向投资者告知可能直接导致本金亏损的事项

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(   )。

A. 40%

B. 25%

C. 30%

D. 15%

证券公司证券资产管理业务涉及的法律和行政法规包括()。

A. 《证券法》

B. 《证券投资基金法》

C. 《证券公司监督管理条例》

D. 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

甲与乙串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格,获得巨大非法收益,则甲与乙的行为构成( )罪。

A. 操纵证券市场

B. 利用为公开信息交易

C. 背信运用受托财产

D. 内幕交易

下列关于有限合伙企业被宣告破产责任承担的说法,错误的有( )。

A. 全体合伙人无须承担责任

B. 普通合伙人应当承担补充责任

C. 有限合伙人无须承担责任

D. 普通合伙人应当承担无限连带责任

下列关于证券公司合规经营的说法,错误的有( )。

A. 证券公司应保证关联交易的公允性

B. 证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

C. 证券公司的合规管理仅体现在执行、监督环节

D. 证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构,不需覆盖各层级子公司

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