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金融 - 证券从业资格 - 证券市场基本法律法规

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下则关于有限合伙人出资的说法, 正确的是( )。

A. 有限合伙人未按期足额缴纳出资的,其他合伙人应当承担补缴义务

B. 有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任

C. 有限合伙人未按期足额缴纳出资的,应当对其他合伙人承担连带责任

D. 有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资

请境内机构投资者资格,应当具备的条件包括(  )。
Ⅰ.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币,经营证券投资基金管理业务达2年以上,在
最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
Ⅱ.证券公司各项风险控制指标符合规定标准:净资本不低于5亿元人民币,净资本与净资产比例不低于70%,经营集合资产管理计划业务达2年以上,在最近一个季度末资产管
理规模不少于100亿元人民币或等值外汇资产
Ⅲ.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于
1名
Ⅳ.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司经营证券承销与保荐业务,注册资本最低限额为人民币(  )。


A. 1亿元

B. 5000万元

C. 2亿元

D. 5亿元

客户资产管理业务投资主办人通过(    )向中国证券业协会进行执业注册。

A. 个人

B. 证券登记结算机构

C. 所在证券公司

D. 证券中介及服务机构

央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的(  )。

A. 已经在全国中小企业股价转让系统挂牌转让的证券

B. 已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

C. 经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

D. 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

根据《证券法》有关规定,下列不属于证券发行、交易活动禁止行为的是(  )。

A. 虚假宣传

B. 操纵证券市场

C. 融资融券

D. 内幕交易

上海证券交易所融资融券标的股票范围参照(    )指数成分股确定。

A. 沪深300

B. 上证180

C. 上证50

D. 中证100

对证券公司报送的(    ),国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。
Ⅰ.年度报告   
Ⅱ.月度报告
Ⅲ.季度报告   
Ⅳ.半年度报告

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以(  )的罚款。

A. 3万元以上10万元以下

B. 5万元以上10万元以下

C. 5万元以上20万元以下

D. 3万元以上20万元以下

合伙企业清算时,合伙企业的财产在支付清算费用后,应首先清偿合伙企业( )。

A. 所欠税款

B. 所欠企业职工工资和社会保险费用、法定补偿金

C. 所欠银行的贷款

D. 所欠其他公司的货款

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