金融 - 证券专项考试 - 证券投资顾问

A、B两家公司生产相同的一种计算机硬件产品，但A公司是一家位于北京中关村高科技园区的企业，而B公司则是位于西部的一家企业。投资者一般会认为A企业的竞争能力较B公司要强，这是基于区位分析中的（）。

A. 生命周期分析

B. 产业政策分析

C. 经济特色分析

D. 自然条件分析

证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供（）。

A. 有保底的投资组合服务

B. 风险最小的投资品种服务

C. 适当的投资建议服务

D. 收益最高的投资组合服务

下列关于支撑线和压力线的说法中，错误的是（）。

A. 压力线起阻止股价上升的作用

B. 支撑线和压力线在投资者心目中的地位是相同的

C. 支撑线和压力线会相互转化

D. 支撑线起阻止股价继续下跌的作用

在马柯威茨模型中，当允许卖空时，由四种不完全相关证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的（）。

A. 无限区域

B. 一条直线

C. 一条曲线

D. 有限区域

根据《中华人民共和国信托法》，下列说法中错误的是（）。

A. 信托财产不能确定的，信托无效

B. 信托财产与委托人未设立信托的其他财产相区别

C. 法律、行政法规限制流通的财产，不得作为信托财产

D. 信托财产与属于受托人所有的财产相区别

债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。

A. 公司评级

B. 交易本身

C. 信用状况

D. 偿债能力

与多重免疫策略相比，多重负债下的现金流匹配策略（）。

A. 没有持续期的要求

B. 承担较大的市场利率风险

C. 在利率没有变动时不需要对投资组合进行调整

D. 成本较低

划分基金风格的常见分析思路有基于股票持仓的风格分析和基于收益的风格分析。通过刻画基金的风格，进而可以合成投资组合的风格。如果某基金主要持有银行股，那么按照基于收益的风格分析，该基金应被归为（）风格。

A. 大盘价值

B. 小盘成长

C. 小盘价值

D. 大盘成长

在证券组合的管理过程中，确定具体证券品种的决策一般在（）步骤进行。

A. 进行证券分析

B. 投资组合业绩评估

C. 确定投资政策

D. 构建证券投资组合

股息贴现模型（）。

A. 隐含地包含了资本利得

B. 忽略了资本利得

C. 是将资本利得限制在最小值

D. 包含了税后的资本利得