金融 - 证券从业资格 - 证券市场基本法律法规

根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》，合格境内机构投资者资格应当经（）审批。

A. 中国证监会

B. 发改委

C. 中国人民银行

D. 国家外汇管理局

证券公司应当至少每半年经主要负责人、（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A. 独立董事

B. 合规总监

C. 董事长

D. 首席风险官

证券公司接受本公司股东为定向资产管理业务客户的，下列表述正确的有（）。
Ⅰ．对相关专门账户进行监控
Ⅱ．对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管
Ⅲ．定向资产管理业务专项审计意见应对相关专门账户的资料完整性、交易公允性作出说明
Ⅳ．上市证券公司接受持有本公司10%以下股份的股东为定向资产管理业务客户的，不受特别风险管理与内部监控措施限制

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。（该题了解，新教材有变化，请查看解析）

A. 15

B. 20

C. 30

D. 45

证券公司向普通投资者销售产品、提供服务前，下列说法错误的是（）。

A. 向投资者告知，在参考投资者适当性匹配意见的基础上,投资者应根据自身能力审慎独立决策，独立承担风险

B. 向投资者充分揭示产品或服务的信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响投资者权益的主要风险，具体产品或服务的特别风险除外

C. 告知投资者适当性匹配意见，同时提醒投资者这一意见不代表证券公司对产品或服务的风险和收益做出实质性保证

D. 向投资者告知可能直接导致本金亏损的事项

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A. 40%

B. 25%

C. 30%

D. 15%

甲与乙串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。

A. 操纵证券市场

B. 利用为公开信息交易

C. 背信运用受托财产

D. 内幕交易

证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（）规定的范围。

A. 证券交易所

B. 中国证监会

C. 中国证券业协会

D. 证券登记结算机构

下列不属于有限责任公司董事会职权的是（）。

A. 决定公司内部管理机构的设置

B. 制订公司增加或减少注册资本以及发行公司债券的方案

C. 修改公司章程

D. 决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。

A. 发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B. 证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C. 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则