列表

详情


中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,可以采取的措施有(  )。

A. 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

B. 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户

C. 检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据

D. 询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明

参考答案: ABCD

详细解析:

《期货公司监督管理办法》规定,中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取下列措施: ①询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明;②查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 ;③查询期货公司及其分支机构的客户资产账户;④检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据。

上一题