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证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合条件不包括(  )。

A. 净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定

B. 法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备

C. 具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理

D. 最近3年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚

参考答案: D

详细解析:

符合条件之一为:最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施,无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形。所以D选项有问题,不包括的应该选择D选项。

证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件:净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定;法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备;具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理;具有投资研究部门、且专职从事投资研究的人员不少于3人;具有符合要求的营业场所、安全防范措施、信息技术系统;等。

上一题