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期货公司董事、监事和高级管理人员有下列(  )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。

A. 未按规定履行职责

B. 未按规定参加业务培训

C. 违规兼职或者未按规定报告兼职情况

D. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

参考答案: ABC

详细解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函:(一)未按规定履行职责;(二)未按规定参加业务培训;(三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况;(四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况;(五)中国证监会认定的其他情形。没有包括相关人员代为履职的情况。所以选择ABC选项。

上一题