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按交易管理理念,投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括( )。
I.渠道 Ⅱ.经纪商 Ⅲ.交易技术
Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突

A. I、Ⅱ、Ⅳ

B. I、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案: D

详细解析:

投资管理公司应该向现有和潜在客户披露交易技术、渠道和经纪商方面的信息,以及任何可能的与交易相关的利益冲突。投资管理公司还应该妥善管理其档案记录,提供其在合规和披露义务方面的佐证,包括经纪商选择等事项。

上一题