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基金销售人员从事基金销售活动,下列属于禁止性情形的是( )。
I .在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅱ.默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
Ⅲ.拒绝利用基金资产进行利益输送
Ⅳ.与投资者以口头形式约定利益分成

A. I、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案: B

详细解析:

基金销售人员从事基金销售活动的其 他禁止性情形包括:(1)在销售活动中为自己或他 人牟取不正当利益。(2)违规向他人提供基金未 公开的信息。(3)诋毁其他基金、销售机构或销售 人员。(4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。(5)同 意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。(6)违规接受投资者全权委托,直接 代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。(7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口 头或书面形式约定利益分成或亏损分担。(8)承 诺利用基金资产进行利益输送。(9)以账外暗中 给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利 益等形式进行商业贿赂。(10)挪用投资者的交易 资金或基金份额。(11)从事其他任何可能有损其 所在机构和基金业声誉的行为。

上一题