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按照《证券投资顾问业务暂行规定》,以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构,规范的执业行为有( )。

A. 揭示软件工具固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或有重大遗漏

B. 客观说明软件工具的功能,不得对其功能进行误导性宣传

C. 说明软件工具所使用的数据信息来源

D. 表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限

参考答案: ABCD

详细解析:

《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七条明确规定,以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行本规定,并符合下列要求:(1)客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传。(2)揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏。(3)说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源。(4)表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限。

上一题