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根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则包括()。

A. 守法合规

B. 独立审慎

C. 诚实信用

D. 忠实公司利益

参考答案: AC

详细解析:

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守以下基本原则:
1.守法合规:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和其他有关规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。
2.诚实信用:证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
3.忠实客户利益:证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。D.忠实公司利益,错误。
B.独立审慎不是服务客户的基本原则,投资顾问服务客户的时候,同一证券要有统一的操作建议,而不是不同客户有不同的操作建议。

上一题