列表

详情


证券公司持续合规状况主要根据()等情况进行评价。

A. 司法机关采取的刑事处罚措施

B. 中国证监会及其派出机构采取的行政监管措施

C. 证券期货行业自律组织纪律处分

D. 公司所在地公司登记机关采取的行政处罚措施

参考答案: ABC

详细解析:

证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、行政监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律管理措施等情况进行评价。D错误,并不强调一定要公司所在地司法机关。

上一题