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根据《证券法》相关规定,下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任的说法,正确的有()。

A. 发行人违反该法规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以法定数额罚款

B. 发行人违反该法规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以法定数额罚款

C. 发行人的控股股东、实际控制人从事或者组织、指使发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以法定数额罚款

D. 发行人的实际控制人从事或者组织、指使发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

参考答案: ABC

详细解析:

发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以50万元以上500万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人从事或者组织、指使从事上述违法行为的,给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以10万元以上100万元以下的罚款。D错误,不是给予警告,是罚款。

上一题