参考答案: C
详细解析:
理财师在任何情况下都必须了解自己的法律责任,尤其是在向客户提交书面稳健的时候,更应该对潜在的法律风险进行规避。法律声明文件是理财规划书中一项不可或缺的内容,这些内容必须和现行的相关法律、法规和规章制度等保持一致,通过理财师所在的金融机构合规部门的审核,并由合规部门根据监管要求对其进行及时更新。
法律声明文件必须和现行的相关法律、法规和规章制度等保持一致,通过理财师所在的金融机构( )的审核,并由该部门根据监管要求对其进行及时更新。
A. 营业部门
B. 风险管理部门
C. 合规部门
D. 监察稽核部门
参考答案: C
详细解析:
理财师在任何情况下都必须了解自己的法律责任,尤其是在向客户提交书面稳健的时候,更应该对潜在的法律风险进行规避。法律声明文件是理财规划书中一项不可或缺的内容,这些内容必须和现行的相关法律、法规和规章制度等保持一致,通过理财师所在的金融机构合规部门的审核,并由合规部门根据监管要求对其进行及时更新。